股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
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安徽銅峰電子股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步提高安徽銅峰電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司或公司”）治理水平，明確本公司董事會(huì)秘書職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范董事會(huì)秘書工作行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所董事會(huì)秘書管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制訂本工作制度。
第二條 董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，承擔(dān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定要求履行的職責(zé)以及《公司章程》對(duì)公司高級(jí)管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)。
第三條 公司設(shè)立證券投資部，為董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)分管的部門。
第二章 董事會(huì)秘書任職資格
第四條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，并取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書。
第五條 具有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；
（二）最近三年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（三）最近三年曾受上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；
（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《公司章程》認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。
第三章 董事會(huì)秘書的聘任和解聘
第六條 董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任。董事會(huì)秘書任期三年，任期屆滿可以續(xù)聘。
第七條 公司在聘任董事會(huì)秘書的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前，應(yīng)按照上海證券交易所的有關(guān)要求，向其報(bào)送董事會(huì)秘書候選人的有關(guān)任職資格資料。上海證券交易所對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。
第八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。
證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書。
第九條 公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí)，應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會(huì)秘書承諾在任職期間以及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)予以保密的范圍。
第十條 董事會(huì)秘書有下列情形的，董事會(huì)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：
（一）出現(xiàn)第五條不得擔(dān)任董事會(huì)秘書的任何一種情形；
（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；
（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；
（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。
第十一條 董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。
第十二條 董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及其他待辦事項(xiàng)。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職后，在未履行報(bào)告和公告義務(wù)，或者未完成離任審查、檔案移交等手續(xù)前，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書的責(zé)任。
第十三條 董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書的人選。
公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由法定代表人代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，法定代表人應(yīng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至聘任新的董事會(huì)秘書。
第四章 董事會(huì)秘書的職責(zé)
第十四條 董事會(huì)秘書履行下列職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：
1、負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；
2、制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；
3、督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；
4、負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作；
5、負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；
6、關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。
（二）協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：
1、組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；
2、建立健全公司內(nèi)部控制制度；
3、積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
4、積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；
5、積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
（三）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：
1、保管公司股東持股資料；
2、督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;
3、其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。
（四）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。
（五）協(xié)助公司董事會(huì)制定資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助董事會(huì)籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。
（六）負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。
（七）提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。
（八）履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、其它高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書的工作。
第十六條 董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。
第十七條 公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書列席，并提供會(huì)議資料。
第十八條 董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。
第五章 后續(xù)培訓(xùn)和考核
第十九條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡缮虾ＷC券交易所舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第二十條 董事會(huì)秘書應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》的規(guī)定，在每年5月15日或離任前，主動(dòng)向上海證券交易所提交董事會(huì)秘書年度履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書，報(bào)告上一年度的工作情況或任職期間個(gè)人履職情況，并接受上海證券交易所的年度考核或離任考核。
董事會(huì)秘書履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀、公正的原則，如實(shí)反映本年度或任職期間個(gè)人履職情況。
第六章 附則
第二十一條 本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行;如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十三條 本辦法自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施。
安徽銅峰電子股份有限公司董事會(huì)
2011年4月22日
